《企业内部控制与最新萨氏法案SOX404》
2006年9月19、20日
培训费用：2800RMB/人（含培训费、资料费、会务费、午餐）
【培 训 地 点】汉中路188号青年文化活动中心
【培 训 时 间】 2006年9月19、20日
【培 训 价 格】￥2800元/人(包括授课费、资料费、会务费、午餐费等）
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
● 课程背景：
☆掌握公司治理结构的最新实践 ☆学习公司运营管理中的风险分析圣经
☆洞察西方大型企业管理的核心工具 ☆全面掌握公司程序建立中的核心控制点
☆如何有效地保证财务报表的质量 ☆掌握最新美国SOX 法案的解释
☆如何依靠执行力,有效落实内部控制体系
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
● 课程关注：
◆全面掌握美国SEC认定的风险控制点, 从实战咨询专家处快速掌握风险防范技艺
◆汽车制造业实践佳例分享
◆著名跨国公司实践案例分享
◆在有限的研讨会期间, 所有参与者都能亲自上马, 溶理论, 工具与实际案例于一体.
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
● 讲师简介： John Wang
纬时公司高级讲师. 拥有15年跨国公司财务管理经验,8年培训师经验. 曾先后在上海通
用汽车,深圳科帝－羽茜化妆品,德国FAG等跨国企业担任财务负责人,并成功参与了多家跨国公
司内部控制体系建立,税收筹划工作,财务管理体系建立等咨询项目.上海财经大学财务管理硕
士,美国通用汽车大学GMU进修，MBA导师。
曾培训过客户：
德尔福、中海石油、TCL、丹尼斯克、无锡小天鹅、杭州诺贝尔集团、一汽、宝钢集团、
圣戈班管道、众地集团、唐纳森（无锡）、泰科电子、山东齐鲁医疗、斯佩尔汽车部件、安治
化工、格鲁博工业机械制造、上海成信医疗、禧玛诺（上海）自行车零件......
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
● 课程对象：总经理、副总经理、各个部门总监/经理、首席执行官/首席财务官、财务总监、
财务经理、会计经理、内部审计经理、内部总稽长、区域控制长
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
● 课程大纲
模块一: 1、企业需要内部控制的因素分析
2、中国内部控制实践最新状态
3、如何运作内部控制
4、内部控制实施与检查方法
5、公司治理结构
6、建立有效内部控制体系
7、跨国公司内控实践展示/内部控制案例
8、如何确高风险区域风险分析
9、世界级的企业是如何评估软控制的?
◆案例研究, 控制模型运用
◆自我评估
◆风险评估
◆以COSO为标准,用于评估的各种工具
10、内部控制-整合框架
◆如何评价企业的软环境
◆软控制的内容盘点
◆成分,要素,焦点,样本评估工具
11、一家上市公司内部控制分析
◆文本和评估控制技术
◆选择的工具
◆企业管理层面与业务流程层面分析工具
◆案例: 评估控制环境和相关企业范围控制的有效工具
◆一美国企业的自我评估表
◆评估操作层控制的有效技巧
模块二: 1、内部审计经理的工作工具（案例研讨）
怎样开始内部控制检查？如何验证主要控制点？如何辨别重要不足和重大缺陷？
2、业务控制程序与IT控制的目标
3、制造企业100种风险的防范措施
范围包括: 人力资源；信息系统；银行户头；备用资金；应收帐款；应付帐款；
销售管理；采购管理；生产管理；存货控制管理；成本管理；物流
管理；企业战略；企业预算管理；企业危机管理
4、内部控制检查技术评析
◆如何规划和监督内部审计范围进而取得对内部控制的整体判断
◆如何汇总审计项目的结果进而取得对内部控制的整体判断
5、如何进行内部控制与防范危机
6、如何编制内部检查问卷
7、以COSO为基础的内部审计项目管理
◆利用风险/控制矩阵作评估工具
◆评估软环境的五个原则
◆COSO为基础的内控问题设计
◆两大著名跨国公司案例分析
8、内部检查问卷怎样处理；内部控制的不同模式分析
9、怎样撰写内部控制报告；如何对财务报表的质量进行
10、亲自参与练习
注意:课题的基本思路:审计----内部控制----风险分析----危机管理
包括：审计技术—风险分析技术---SOX404风险分析，提供最新、最实用的风险分析方法。
(整个讲演过程, 将配有上百个小案例,供学员分享)
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
《企业内部控制与最新萨氏法案SOX404》 报 名 回 执 表
请填写完毕后请传真至培训部：010--81956193 其余的事情全部就交给我们来做，谢谢！
公司名称：________________________________ 地址：______________ 邮编：_______ 行业：_________
联系人：________ 性别：___ 职务：______ 电话：___________ 传真：__________ 电子邮件：__________
参加人：________ 性别：___ 职务：______ 电话：___________ 手机：__________ 电子邮件：__________
参加人：________ 性别：___ 职务：______ 电话：___________ 手机：__________ 电子邮件：__________
参加人：________ 性别：___ 职务：______ 电话：___________ 手机：__________ 电子邮件：__________
